今年以来，证券事务部面对新形势新任务新要求，在制度建设、人员培训、机制创新等方面下大功夫，科学谋划上市准备工作，助力公司实现高质量发展。

重基础，保障机制规范运行

今年以来，证券事务部强化基础管理，细化部门工作流程、明确职责分工，保障各项工作有序推进。建立健全了部门职责范围内的制度体系和业务流程，先后制定了《股权投资管理办法》《资产评估管理办法》《公司资产交易管理办法》等制度，明确了资产交易、投资管理等业务的工作流程和决策权限，搜集完善公司相关财务、法律资料，全面梳理公司历史沿革，确保公司相关业务的规范化、合规化。

重培训，全面提升人员素质

针对IPO相关法律法规和审核案例，编制了《上市主要法律法规汇编》《公司上市专刊》等资料，供公司内部学习交流；搜集氯碱行业上市公司优势、经营模式以及发展规划等资料，编制了《氯碱行业上市公司优势及发展规划》，为公司发展提供决策依据。同时，组织学习了《公司法》《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司治理规则》等上市相关法律法规，对国有企业股权转让、增资等事项的决策审批流程、股份制变更流程、同业竞争、出资程序等展开多次讨论，不断完善公司规范运作体系。

重谋划，做好上市前期工作

组织召开《上市前期规范运作会议》，围绕证监会、交易所规范运作要求，适用的法律法规以及规章制度，从公司治理、安全环保、内部控制等重点方面做好规范梳理完善，强化内控措施，在前期的重大事项中，协助相关部门做好规范运作工作，完成了公司治理的梳理完善，提出了相关建议，为后续上市工作奠定良好的基础。同时与西部证券和行业内头部中介机构进行前期对接，和西部证券、西部信托、产融公司、陕投资本等召开了资本运作工作座谈会，明确公司上市重点事项，开展相关工作，为公司上市打好前期基础。

后续，证券事务部将按照公司各项部署安排，加快推进资产重组、股份制改制工作的阶段性任务，进一步优化完善公司规范运作，确保公司治理、决策、经营等工作满足上市相关法律法规的要求。